6月14日，國家金融監(jiān)督管理總局（簡稱“金融監(jiān)管總局”）公開第六批重大違法違規(guī)股東名單。此次名單共涉及18家股東，其違法違規(guī)行為主要包括：入股資金來源不符合監(jiān)管規(guī)定；違規(guī)代持銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)股權(quán)；隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系、一致行動(dòng)關(guān)系；存在涉黑涉惡等犯罪行為。
近年來，金融監(jiān)管總局不斷加強(qiáng)和改進(jìn)銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)公司治理監(jiān)管，有力遏制股東股權(quán)和關(guān)聯(lián)交易亂象。截至目前，金融監(jiān)管總局累計(jì)向社會公開五批次銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)重大違法違規(guī)股東，起到了加大懲戒力度、嚴(yán)肅市場紀(jì)律、強(qiáng)化社會約束的良好效果。
為持續(xù)發(fā)揮震懾懲戒作用，金融監(jiān)管總局現(xiàn)向社會公開第六批共18名重大違法違規(guī)股東，包括洪城大廈(集團(tuán))股份有限公司、舟山中海糧油工業(yè)有限公司、天津大田供應(yīng)鏈管理有限公司、遠(yuǎn)洋資本有限公司等。
具體名單（圖源：金融監(jiān)管總局）
據(jù)了解，本次公布股東的違法違規(guī)行為主要包括：入股資金來源不符合監(jiān)管規(guī)定；違規(guī)代持銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)股權(quán)；隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系、一致行動(dòng)關(guān)系；存在涉黑涉惡等犯罪行為。
金融監(jiān)管總局表示，下一步，將緊緊圍繞強(qiáng)監(jiān)管嚴(yán)監(jiān)管，全面強(qiáng)化對銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)股東、實(shí)際控制人的穿透審查，聚焦“關(guān)鍵事”“關(guān)鍵人”“關(guān)鍵行為”，嚴(yán)懲違規(guī)占用資金、違規(guī)關(guān)聯(lián)交易等不法行為，切實(shí)提高違法違規(guī)成本，維護(hù)合法投資者利益，依法保護(hù)銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)和金融消費(fèi)者權(quán)益。
