在地方持牌金交所即將全面清零之際，仍然有不法分子試圖利用無牌照的“偽金交所”行騙牟利。
9月2日中午，江蘇省地方金融管理局發(fā)文稱，經排查，該省發(fā)現(xiàn)1家“偽金交所”——江蘇中記登信息服務有限公司，現(xiàn)予以公布并依法予以清退。提醒消費者注意防范“偽金交所”違規(guī)經營活動的風險。這也是年內首個省份明確公布又有“偽金交所”卷土重來的案例。
財聯(lián)社記者注意到，8月16日江蘇省地方金融管理局剛剛發(fā)文稱，轄內金融資產類交易場所已經實現(xiàn)清零。
“偽金交所”又來了？江蘇地方金融管理局發(fā)文示警
今日下午，江蘇省地方金融管理局發(fā)文稱，經排查，我省發(fā)現(xiàn)1家“偽金交所”，系江蘇中記登信息服務有限公司，按照有關規(guī)定，對該“偽金交所”予以公布并依法予以清退。根據(jù)國家關于清理整頓各類交易場所有關要求，有效防范“偽金交所”違規(guī)經營活動風險，現(xiàn)就有關事項進行公告。
江蘇省地方金融管理局表示，“偽金交所”未經有權部門依法許可，違反國家金融管理規(guī)定，以登記、備案、掛牌交易、信息發(fā)布、信息服務等各種名義，直接或間接為各類發(fā)行和銷售非標債務融資產品提供服務和便利，涉嫌從事非法金融活動，存在較大金融風險隱患。該省未批準任何省外交易場所在我省設立分支機構，或通過發(fā)展會員機構、代理商、授權服務機構等在我省從事相關業(yè)務。省外交易場所及其分支機構或者會員、代理商、授權服務機構等在該省開展任何融資活動，均屬于違規(guī)經營行為。
“請廣大投資者高度警惕相關風險，提高風險防范意識和風險識別能力，選擇合法投資渠道，自覺抵制無資質交易平臺或機構，保護自身合法權益?！苯K省地方金融管理局最后表示。
年內已有四輪大規(guī)模整頓動作 持牌金交所有望年內清零
自從2021年末開始，證監(jiān)會等監(jiān)管部門開始部署地方金交所的清理整頓工作，但在今年才正式迎來全面關停整頓的高潮。綜合來看，年內各省大規(guī)模清理金交所的風潮可以分為四輪。據(jù)財聯(lián)社記者不完全統(tǒng)，年內至少有25家地方金交所被取消業(yè)務資質，19個省份明確實現(xiàn)金融資產類交易場所清零。而在地方金交所宣布取消的同時，各地的地方金融管理局均同時發(fā)布了防范地方“偽金交所”的風險提示。
第一輪整頓是發(fā)生在3月份。3月25日，湖南省地方金融管理局、重慶市地方金融管理局、遼寧省委金融辦相繼發(fā)布公告，取消省內的金融資產交易所/交易中心，當?shù)夭辉俅嬖诮鹑谫Y產類交易場所。同日，西安市地方金融管理局發(fā)布公告，取消西安百金金融資產交易中心有限公司金融資產交易業(yè)務資質。
第二輪整頓發(fā)生在5月份。5月10日，深圳市地方金融管理局、山東省地方金融管理局、吉林省地方金融管理局、江西省地方金融管理局、中共青島市委金融委員會辦公室等五地相繼發(fā)文，宣布取消轄區(qū)的金融資產交易所/交易中心。其中，深圳、吉林、江西、青島四地在發(fā)文中明確，取消后所在轄區(qū)已不存在金交所。
第三輪集中整頓發(fā)生在6月到7月。6月21日，廣東、天津、山西、黑龍江、河南、海南、廈門、寧波等八地金融管理部門集中發(fā)布公告，宣布取消各自轄區(qū)內共8家金交所取消業(yè)務資格，同時宣布所在轄區(qū)內金交所已清零。7月5日，四川省有關部門發(fā)文稱，四川金融資產交易所有限公司主動申請退出交易場所行業(yè)，不再從事交易場所相關業(yè)務，四川省無合法金融資產類交易場所存續(xù)。此后，北京金融資產交易所也發(fā)布公告，自8月30日起，北金所將退出地方交易場，并限期完成存量業(yè)務收尾工作。據(jù)公開信息，北交所將轉型為債券交易市場。
第四輪集中整頓發(fā)生在8月份。8月16日，江蘇、安徽、湖北、貴州、大連等公告取消轄區(qū)內的金交所，具體為江蘇金聯(lián)金融資產交易中心、安徽省金融資產交易所、武漢金融資產交易所、貴州金融資產交易所、大連金融資產交易所。
記者注意到，依據(jù)各地監(jiān)管部門的定義，“偽金交所”是指為非標債務融資活動提供登記備案服務的普通工商企業(yè)，往往在名稱和經營范圍中包含“信用資產”、“資產交易”、“備案登記”、“產登”、“產登信息”、“產登管理”、“產權交易”、“產交信息”、“結算”等字樣，其未經國家有權部門許可，違反國家金融管理規(guī)定，涉嫌從事非法金融活動，存在較大風險，屬于清理整治的對象。
